การรับบริษัทจดทะเบียนต่างประเทศแบบ Secondary Listing

Tweet |

สถานะ

เป็นบริษัทต่างประเทศตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนสำหรับบริษัทต่างประเทศ¹ และไม่อยู่ระหว่างการแก้ไขคุณสมบัติในการเป็นบริษัทจดทะเบียน หรือเข้าข่ายอาจถูกเพิกถอน จากการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หลัก หรือหลักเกณฑ์อื่นใดในทำนองเดียวกัน ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์หลักหรือหน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศกำหนด

ทุนชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญ (หลังเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน)

> 300 ล้านบาท

ฐานะการเงินและสภาพคล่อง

• มีส่วนของผู้ถือหุ้น > 300 ล้านบาท และก่อน IPO ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้น > 0
• แสดงได้ว่ามีฐานะการเงินมั่นคงและมีเงินทุนหมุนเวียนเพียงพอ

ผลการดำเนินงาน

• มีกำไรสุทธิในระยะเวลา 2 ปี หรือ 3 ปี ล่าสุดก่อนยื่นคำขอรวมกัน > 50 ล้านบาท โดยในปีล่าสุดก่อนยื่นคำขอมีกำไรสุทธิ > 30 ล้านบาท และมีกำไรสุทธิในงวดสะสมก่อนยื่นคำขอ
• มีผลการดำเนินงาน > 3 ปี โดยอยู่ภายใต้การจัดการของกรรมการและผู้บริหารส่วนใหญ่กลุ่มเดียวกันมาอย่างต่อเนื่อง > 1 ปี ก่อนยื่นคำขอ

กระจายการถือหุ้นรายย่อย² (หลังเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน)

• จำนวนผู้ถือหุ้นรายย่อย > 1,000 ราย
• อัตราส่วนการถือหุ้น
  • ถือหุ้นรวมกัน > 25% ของทุนชำระแล้ว (300 ล้านบาท < ทุนชำระแล้ว < 3,000 ล้านบาท)
  • ถือหุ้นรวมกัน > 20% ของทุนชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว > 3,000 ล้านบาท)
  • แต่ละรายต้องถือหุ้นไม่น้อยกว่า 1 หน่วยการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
    หรือ
  • แสดงได้ว่าหุ้นจะมีการซื้อขายและมีสภาพคล่องในตลาดหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ดังนี้
    • การเสนอขายหุ้น IPO ในประเทศไทย ต้องมี Market Cap.³ > 300 ล้านบาท หรือ > 5% ของทุนชำระแล้ว แล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า
    • จะนำหุ้นมาซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์และได้นำมาฝากไว้ที่บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) โดยมี Market Cap.³ > 300 ล้านบาท หรือ > 5% ของทุนชำระแล้ว แล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า
    • หุ้นจะมีการซื้อขายและมีสภาพคล่องในตลาดหลักทรัพย์

การเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน

• ต้องได้รับอนุญาตเสนอขายหุ้นจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
• เสนอขายผ่านผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์

การบริหารงาน

• มีกรรมการซึ่งมีคุณสมบัติและองค์ประกอบตามที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนสำหรับบริษัทต่างประเทศ¹
• มีกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุมที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
• ไม่เป็นบุคคลที่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนสำหรับบริษัทต่างประเทศ¹
• ไม่เป็นบุคคลที่ฝ่าผืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่อาจมีผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อสิทธิประโยชน์ หรือการตัดสินใจของผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนหรือการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์

งบการเงินและผู้สอบบัญชี

• มีงบการเงินที่มีลักษณะและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนสำหรับบริษัทต่างประเทศ¹
• ผู้สอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

นายทะเบียน

แต่งตั้งให้บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) หรือบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นชอบเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

การห้ามขายหุ้น (Silent Period)

ปฏิบัติตามตลาดหลักทรัพย์หลัก (Home Exchange) เว้นแต่ตลาดหลักทรัพย์หลักไม่ได้กำหนด เกณฑ์ Silent Period ให้ปฏิบัติตามเกณฑ์การรับบริษัทจดทะเบียนต่างประเทศแบบ Primary Listing

Primary Listing กำหนดให้ผู้เข้าข่าย Strategic Shareholders² ถูกห้ามนำหุ้นของตนซึ่งมีจำนวนรวมกัน 55% ของทุนชำระแล้วหลัง IPO ออกขายภายในกำหนดระยะเวลา 3 ปี นับแต่วันที่หุ้นเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม หลังจากหุ้นซื้อขายครบ 1 ปี สามารถ ทยอยขายหุ้นได้ในอัตราส่วน 20% ของหุ้นที่ถูกห้ามขาย และเมื่อครบกำหนดระยะเวลาทุก 6 เดือน สามารถทยอยขายหุ้นได้อีก 20% ของหุ้นที่ถูกห้ามขาย

ตัวแทนติดต่อประสานงาน

มีตัวแทนในการติดต่อประสานงานอยู่ในประเทศไทยตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนสำหรับบริษัทต่างประเทศ เพื่อเป็นตัวแทนในการเปิดเผยสารสนเทศหรือดำเนินการใดๆ ของผู้ยื่นคำขอ

Opportunity Day

บริษัทต้องจัดประชุมเพื่อนำเสนอและชี้แจงข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจและผลการดำเนินงานของบริษัทให้แก่ผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุน และบุคคลที่เกี่ยวข้อง อย่างน้อย 1 ครั้ง ภายใน 1 ปีนับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขาย เพื่อให้บุคคลดังกล่าวสามารถเข้าถึงและได้รับข้อมูล รวมทั้งสามารถซักถามผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนได้